Atualizado em 15 de maio de 2026
Compliance criminal deixou de ser opcional para empresas que operam em setores regulados ou pretendem captar com investidores institucionais. Mas a estruturação varia conforme porte, setor e exposição.
Programa minimum viable
Para empresas em estágio inicial ou com baixa exposição, um programa mínimo costuma incluir código de conduta, canal de denúncias terceirizado e treinamento anual obrigatório.
Programa completo
Em setores regulados, espera-se: due diligence de terceiros, monitoramento contínuo, investigações internas estruturadas, comitê de ética com autonomia e auditoria periódica.
Como decidir
Três perguntas ajudam a calibrar:
- Há risco real de responsabilização penal corporativa?
- Investidores, parceiros ou reguladores exigem o programa?
- A empresa lida com agentes públicos rotineiramente?
Resposta sim a duas dessas perguntas indica que vale a pena ir além do minimum viable.
